中国人民银行４日发布的《中国反洗钱报告（2007）》指出，2007年，中国人民银行共检查96家证券期货业金融机构，其中证券公司92家，期货经纪公司3家，基金管理公司1家。共对4家证券公司采取责令限期改正等处罚措施，未对证券期货业金融机构罚款。
考虑到2007年是证券期货业反洗钱工作的起步之年，去年对证券期货行业的反洗钱现场检查定位是教育性检查，检查的主要内容侧重于对金融机构内部控制制度的了解。
据介绍，检查发现的违规问题主要有：未按规定识别客户身份；未报告大额交易和可疑交易；未按规定保存客户身份资料和交易记录；所有被查机构均不同程度地存在反洗钱内部控制制度不健全的问题。检查中发现，在客户身份识别方面和记录保存方面的违规问题中，大多数是由于基金管理公司无法从代销基金产品的银行取得客户身份资料信息造成的。
作为证券期货业的监管部门，证监会根据《反洗钱法》的规定，在督促证券期货业金融机构依法建立反洗钱工作制度，将反洗钱工作纳入日常监管范围，对证券期货业金融机构的反洗钱工作开展了监督检查方面发挥了重要作用。
以将反洗钱工作纳入日常监管范围为例，证监会及各地证监局依法履行反洗钱职责，将反洗钱工作纳入日常监管范围，对证券期货业金融机构的反洗钱工作进行监督检查，有力地推动了证券期货业反洗钱工作的开展。
其中，根据《反洗钱法》第十四条规定的职责，证监会基金主管部门在新机构审批时，已将是否建立有效的反洗钱制度作为申请基金销售业务资格审查的重要内容，同时审查申请机构所建立的基金销售信息系统能否支持反洗钱相关制度的要求，对不符合反洗钱规定的申请，不予批准。湖南证监局在办理证券公司、期货公司行政许可事项中，坚持把公司是否设立反洗钱岗位、是否配备专职或兼职反洗钱工作人员，作为是否审批的重要条件。
此外，证监会还全面清理、规范证券市场账户，通过实现交易实名制，真正落实反洗钱要求。
据悉，为防范不法资金进出市场的风险，落实《证券法》有关开户实名制要求，证监会自2007年8月正式启动了证券市场账户规范工作，将证券市场账户分为合格账户、休眠账户和不合格账户三类。整个市场账户规范工作预计将历时一年，届时所有不合格账户将被中止交易，全部休眠账户将退出交易，能够参与交易的均为实名对应的合格账户，实现从证券公司端堵塞资金假借他人名义进入或流出证券市场的漏洞。
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